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外汇经验:FCA制止Worldspreads前CEO担负任何与受监管勾当有关的脚色

  英国金融行动监管局(FCA)近日发布了一份关于Worldspreads前CEO Conor Foley的终究通知,公然训斥他滥用市场,并制止他担负任何与受监管勾当相干的脚色。

  据FinanceFeeds报导,FCA于2020年7月发布了一份决议通知,对Foley师长教师处以658,900英镑的经济惩罚。Foley师长教师随后供给了其严重经济坚苦的证据。是以,FCA对其进行了公然训斥,以取代经济惩罚。Foley师长教师还撤回了向上级法庭提交的申请,要求复核FCA的决议通知。

  Foley师长教师是WorldSpreads Limited (WSL)及其控股公司WorldSpreads Group plc (WSG)的前CEO,他曾介入草拟WSG于2007年8月在伦敦证券买卖所另类投资市场上市前的准入文件。这些文件含有误导性信息,并漏掉了投资者为对该公司作出知情决议所需的关头信息。出格是,这些文件没有提到一些WSG高管向WSG及其子公司供给了年夜量贷款。这一点也从未在公司年度账目中表露。

  文件也没有提到WSG的某些子公司与公司高管在内部对冲年夜量的买卖风险的内部对冲策略。最少在2009年之前,年度账目中都没有表露这一点。

  在2010年1月至2012年3月时代,WSG的股票在WSL客户的买卖账户上被下了年夜额差价赌注,其条目使WSG年度账目中关于其信贷政策的陈说变得子虚和具有误导性。另外,Foley师长教师本人在两个客户的账户长进行了年夜额差价投注,而客户其实不知情,这造成了对WSG股票的需求年夜于现实环境的假象。

  Foley师长教师是KSL在2012年3月倒闭后,FCA对其采纳步履的第三位也是最后一名高管。

  FCA于2017年4月对NSL的首席财政官Niall O'Kelly和财政总监Lukhvir Thind进行了罚款和发出禁令,缘由是他们捏造了有关NSL客户欠债及其现金状态的关头财政信息,并将这些信息传递给了公司的审计师。到2011年3月31日,这些错报到达了1590万英镑。WSL没法付出这笔客户资金欠债,终究致使其倒闭。

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